Um ex-funcionário do OpenSea, marketplace de NFTs, foi condenado a passar três meses atrás das grades após ser sentenciado no primeiro caso de insider trading envolvendo ativos digitais.
Nathaniel Chastain, que usou informações confidenciais como chefe de produtos da OpenSea para ganhar milhares de dólares, foi condenado pelo juiz distrital Jesse M. Furman em Nova York, depois que um júri o considerou culpado em maio por fraude eletrônica e lavagem de dinheiro. Ele também foi condenado a perder 15,98 tokens do Ethereum, no valor de cerca de US$ 26 mil e pagar uma multa de US$ 50 mil.
Chastain era responsável por escolher quais tokens seriam apresentados na página inicial da OpenSea, o que geralmente impulsionava os preços. Os promotores disseram que ele comprou dezenas de NFTs antes de serem colocados em destaque e os vendeu imediatamente depois por até cinco vezes o que pagou, ganhando mais de US$ 57 mil na época.
“Estou aqui hoje porque, há dois anos, decepcionei a comunidade que servi e perdi de vista a pessoa que aspirava ser”, disse Chastain, 33, na audiência. “Sinto muito por colocar meus colegas e amigos da OpenSea nessa provação.”
O caso contra Chastain pode abrir caminho para os promotores reprimirem fraudes em mercados novos e não tradicionais de ativos digitais, como criptomoedas e NFTs, enquanto os regulamentos ainda estão sendo desenvolvidos.
A maioria dos casos tradicionais de negociação com informações privilegiadas está centrada em acusações de fraude de valores mobiliários para comprar e vender ações com base no conhecimento de detalhes de informações não públicas. Mas Chastain foi acusado de fraude eletrônica e de apropriação indevida de informações comerciais confidenciais.
Essa nova abordagem gerou críticas de centenas de advogados de defesa, que escreveram em apoio à tentativa de Chastain de arquivar o caso antes do julgamento. Eles argumentaram que o sucesso no caso “distorceria a lei de informações privilegiadas” e permitiria que os promotores apresentassem acusações de fraude contra qualquer pessoa que usasse informações que obtiveram de seu empregador para fins não relacionados ao trabalho – como um denunciante que fornece informações sobre irregularidades corporativas a um jornalista.
Chastain, por sua vez, também argumentou que não era culpado de fraude eletrônica porque os NFTs não eram valores mobiliários ou commodities. Embora Furman tenha dito que os promotores podem não ter sido capazes de provar que os detalhes sobre quais NFTs teriam sido destacados no site de propriedade da OpenSea, ele se recusou a descartar a acusação, dizendo que a lei não exige a negociação de valores mobiliários ou commodities para que seja fraude.
O procurador-geral de Manhattan, Damian Williams, usou uma abordagem semelhante para acusar um ex-gerente da Coinbase Global Inc. por negociar informações confidenciais sobre quando a plataforma iria listar novos tokens. Williams fez da acusação de fraude cripto um princípio central de seu mandato como principal supervisor de Wall Street.
“Nathanial Chastain enfrentou a justiça hoje por violar a confiança que seu empregador depositou nele ao usar as informações confidenciais da OpenSea para seu próprio lucro”, disse Williams em um comunicado. “A sentença de hoje deve servir como um aviso para outras empresas de que informações privilegiadas – em qualquer mercado – não serão toleradas.”
Caso “excepcionalmente difícil”
Furman disse que achou a sentença “excepcionalmente difícil”, dada a natureza das acusações, e questionou se o caso teria sido instaurado se não estivesse “em uma nova arena levemente sexy”. Mas ele disse que Chastain “sabia exatamente o que estava fazendo”.
“Havia algumas ambiguidades na OpenSea na época, era uma empresa relativamente nova”, disse Furman, mas a reação de Chastain quando foi confrontado pela primeira vez por executivos da empresa “deixa bem claro que ele sabia o que estava fazendo e se aproveitou de uma oportunidade.”
Chastain enfrentou até 20 anos de prisão em cada acusação, embora as diretrizes federais de condenação previssem de 21 a 27 meses. Os promotores pediram ao juiz que impusesse uma sentença dentro desse intervalo, dizendo que tal punição é necessária para enviar uma mensagem a possíveis fraudadores.
“Sentenças robustas para conduta fraudulenta em mercados novos e emergentes são necessárias não apenas para impedir que outros nesses mercados específicos se envolvam em fraudes, mas para convencer outras pessoas que possam ser tentadas a trapacear em qualquer mercado de que a fraude não será tolerada'”, escreveram os promotores.
Chastain, no entanto, procurou ficar fora da prisão e pediu liberdade condicional a Furman. Seus advogados disseram que a cobertura do caso pela mídia já enviou a mensagem de que os promotores estão reprimindo o caso.
O ether é a segunda maior criptomoeda em valor de mercado, depois do Bitcoin. A maioria dos NFTs são negociados na blockchain Ethereum.
O caso é USA v. Chastain, 22-cr-305, Tribunal Distrital dos EUA, Distrito Sul de Nova York (Manhattan).
